主营业务:
公司及其附属公司(‘集团’)主要从事金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基差贸易、仓单服务、合作套保、做市业务、场外衍生品业务、信息技术咨询服务及中国证监会允许之其他业务活动。
报告期业绩:
报告期内，集团坚持聚焦主责主业，著力深化改革创新，落实‘人才强企’战略，坚持调查研究找方法、对标对表促提升，以‘研究+’模式推进业务转型，打造全程陪伴式客户服务体系，加强合规风控管理，取得了新的经营成效。受中国期货市场整体环境影响，集团截至2023年12月31日止年度归属于股东净利润较上年同期有所下降。报告期内，集团实现营业收入总计人民币215,323.25万元，较2022年度的人民币244,762.82万元下降12.03%；营业支出总计人民币196,872.84万元，较2022年度的人民币222,199.25万元下降11.40%；实现归属于股东的净利润人民币13,371.88万元，较2022年度的人民币16,610.21万元下降19.50%；实现每股收益人民币0.13元，较2022年度的人民币0.17元下降23.53%。
报告期业务回顾：
（一）期货经纪业务市场环境：
报告期内，随著我国《期货和衍生品法》正式施行，期货品种上市实施注册制，新品种上市节奏明显提速，创新脚步大幅加快。2023年，期货市场累计上市期货期权新品种21个，创历年新高，总品种数量达到131个，覆盖农产品、金属、能源、化工、航运及金融等国民经济主要领域，期货市场品种体系持续优化，规模和质量，市场影响力稳步提升，服务实体经济能力不断提升。期货市场累计成交量和累计成交金额同比分别增长25.60%和6.28%。
经营举措及业绩：
2023年，公司强化总部赋能一线能力，经纪业务转型取得突破，以设立产融发展事业总部为支点，带动其所管理对接的经营主体实现了转型升级；打造全程陪伴式客户服务体系，赋能一线经营主体；实地对标学习优秀同行，结合实际消化、吸收；做实做细内部对标提升工作，推进经验分享和复制推广；落实‘人才强企’战略，干部人才队伍建设实现新提升；践行‘一体中泰’理念，业务协同取得新成效。
公司期货端期末客户权益同比增长4.45%；股票期权业务（含现货）期末客户权益同比增长15.49%。报告期内，公司手续费收入同比下降1.98%。（二）期货交易咨询业务市场环境：
报告期内，我国期货市场新上市21个期货和期权品种，期货和期权品种已达131个。总体来看，随著期货市场功能发挥的进一步完善，产业客户利用期货市场进行风险管理、套期保值的需求，以及资产管理机构对交易咨询服务的需求与日俱增。但在传统经纪业务占主导、交易咨询业务是辅助地位的市场环境下，期货交易咨询业务尚未形成规模。
...
经营举措及业绩：
2023年，公司打造全程陪伴式客户服务体系，紧密对接客户需求，不断提升实战型研究水平。开发投研小程序‘中泰期货微投研’，提升客户使用便捷性和体验感。改版线上交易咨询产品‘交易罗盘’‘量价之星’，开发量化技术分析产品‘智能雷达’，通过‘一对多’的交易咨询产品为客户提供实战型交易策略服务。持续提升金融机构客户服务能力，打造具有自身特色的实战型量化CTA策略因子池，形成金融机构客户展业的抓手，公司研究实力得到社会各界的认可。公司研究团队荣获‘中国金牌期货研究所’、‘最佳宏观金融期货研究团队’、‘最佳黑色、能源化工、农产品等产业期货研究团队’等荣誉称号，涌现出一批期货日报和期货交易所评选的‘最佳分析师’、‘高级分析师’及‘资深分析师’。
（三）期货资产管理业务市场环境：
截至2023年末，我国期货资产管理业务规模约人民币2,743亿元，同比下降约13%，对比2022年全年规模降幅11%，行业整体规模继续降低。同时，期货资产管理行业呈现业务规模头部集中度较高，期货和衍生品的投资比例较低的特点。
经营举措及业绩：
报告期内，公司持续加强和优化资管投研团队建设；优化资管内控制度，提升资管业务内控管理水平；加强行业调研和业务交流，结合自身实际借鉴成熟经验和先进做法；完善资管业务系统建设；推进产品线多样化布局及产品研发储备。（四）风险管理业务市场环境：
集团通过中泰汇融资本开展风险管理业务，主要包括场外衍生品业务、做市业务及大宗商品期现业务。
报告期内，受美联储持续加息和地缘冲突延续影响，实体经济面临下行风险，经济结构调整和转型升级迫在眉睫，在经济结构调整过程中企业面临的不确定性风险加大。集团积极发挥专业优势，在助力企业风险管理及实体经济高质量发展等方面发挥了重要作用。
经营举措及业绩：
报告期内，场外衍生品业务方面，持续深化集团内部业务协同、加强创新产品研发和供给、提升业务系统化水平，客户数量、产品创新、业务规模等方面均实现提升，较好满足客户个性化的风险管理需求。集团全年场外衍生品业务新增名义本金同比增长10.12%，有效为产业客户及金融机构客户提供全方位风险管理服务。集团高度重视乡村振兴工作，充分利用场外衍生品业务优势，持续推进农业产业高质量发展，通过‘保险+期货’模式为农民和涉农企业提供价格和收入保险服务，在服务乡村产业发展方面发挥了积极作用。
报告期内，做市业务方面，积极申请做市业务品种，新增8个期货和4个期权做市品种，共为5家期货交易所的30多个期货和期权品种提供做市服务，品种涵盖农产品、能源化工、贵金属等多个行业。集团全年做市业务成交金额同比增长21.37%，为市场提供流动性的能力持续提升。做市业务团队通过提升研究水平，开发多种期货和期权做市策略，进一步提升了市场竞争力。
报告期内，大宗商品期现业务方面，一是充分利用新引进期现业务人员专业优势，在农产品、能源化工相关品种上扩规模，增收益；二是发挥专业优势，积极研究掉期交易、基差点价、含权贸易等期现业务模式，同时结合花生品种交割厂库优势更好地服务实体经济；三是充分发挥风险管理能力，借助金融衍生品工具，利用集团客户资源优势，为客户制定个性化服务方案。三、信息技术建设集团坚信信息技术基础设施及信息系统对于业务的有效管理及成功发展至关重要，并持续进行信息技术方面的投入。
2023年，公司持续加强信息技术运维管理，一是信息技术加强运维管理工作，实现了本年度信息系统运行‘零’事故；二是持续完善运维管理体系，根据国家最新法律法规及行业监管要求，梳理完善信息安全相关制度建设，持续加强信息技术安全合规管理；三是完成机房资源优化部署及系统迁移、持续优化量化业务系统及布局，持续维护量化客户生命周期管理体系，为量化业务发展提供体系服务支撑。
此外，公司高度重视金融科技应用落地工作，一是借助金融科技打造公司全程陪伴式客户服务体系，推进企业微信、智能外呼、中泰期货手机应用程式（APP）双版本、直播培训预约系统、新投研系统及实盘大赛系统等自主研发系统的建设上线，全面推进全程陪伴式客户服务体系框架建设；二是持续推进公司‘一台两端’建设，进一步完善公司营销体系服务支撑，推动营销服务体系数字化转型；三是不断推进大数据平台建设，加强数据治理、数据分析，完善公司管理体系支撑，逐步实现内部管理数字化转型；四是自主研发能力逐步提升，场外期权业务管理系统、期现风控管理系统、全面风险管理平台、资管评测系统等软件的相继上线、不断迭代，不断为公司快速发展赋能，有力推动了公司数字化转型进程。
业务展望：
2024年，集团将认真贯彻落实中泰证券第二次党代会精神和中泰证券党委各项决策部署，坚持党建统领，坚持聚焦主责主业，坚持对标对表，加强投研能力建设，加大业务转型力度，加快推进全程陪伴式客户服务体系建设，打造加速发展的新动能，持续提升合规风控体系有效性，推动集团高质量发展。期货经纪业务经纪业务要多措并举，深挖经纪业务创收潜力。一是充分发挥产融发展事业总部的经纪业务转型带动作用。二是加快打造团队专业化、服务内容多样化、营销活动丰富化、营销工具全面化的全程陪伴式客户服务体系，让客户经理易使用、易推广，让客户易获得、好体验。三是加大互联网渠道引流工作力度。四是精耕细作，保持持仓减收优势。五是做实做细内部对标提升工作。
期货交易咨询业务公司将加快推进研究服务转型，提升研究服务实战能力。推动研究从重点服务产业和金融机构客户向服务产业、金融、中小客户并重转型，向打造研究服务实战能力转型。一是打造覆盖中小客户不同生命周期的交易咨询服务产品体系，著力提升中小客户的获得感、体验感。二是推进实战型产业研究服务专家团队建设，综合利用期货期权、场内场外各类衍生品工具为产业客户提供具有真正实操价值的风险管理方案。三是以金融工程研究为基础，持续打磨充实CTA策略产品体系，通过交易咨询业务、经纪业务等方式实现成果转化。四是建立公司实战型研究体系建设推进工作专班机制，整合公司研究力量、推动向实战型研究转型，加快提升公司投研和交易能力，提高各业务市场竞争力。
期货资产管理业务资产管理业务本著‘回归资管本源、坚持主动管理、体现期货特色、实现错位发展’原则，稳健开展资产管理业务。一是持续加强资管投研团队建设，提升主动管理能力；二是加大资管产品研发储备力度，打造以期货特色为主，体现主动管理能力的资管产品，并不断延伸和拓宽产品线布局；三是进一步梳理和优化资管业务内控制度、产品流程和信息系统建设，在合法合规的基础上，尽快实现流程线上化，提高业务运营质量和效率；四是强化信息系统建设，提高工作效率与管理水平。风险管理业务集团将严控风险，进一步提升专业服务能力和风险管理能力，著力提升风险管理子公司经营质量。一是场外衍生品业务方面，提高产业链研究能力、对冲交易能力以及风险控制水平，加大创新产品研发以及推广力度，提升市场占有率，巩固已经取得的行业领先位置。二是做市业务方面，加大做市人才的培养和引进力度，为扩大做市规模积蓄力量。建立更全面的做市品种研究跟踪体系，为各类交易策略提供更好的支持。开展金融期权做市研究，积极申请金融期权品种做市资格。继续提升做市系统性能，丰富期权交易辅助工具功能。三是期现业务方面，积极研究掉期、互换、含权贸易等新业务模式，在有效控制风险的前提下，提高期现套利等业务收益。做实做细仓储物流合作与管理，深化与上下游企业的合作，形成新的收益增长点。统筹资金使用，加大期现业务资金投入，在有效控制风险的前提下做大期现业务规模。
查看全部